防范利益沖突制度安排

中金公司已建立一系列內(nèi)部控制機(jī)制以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，防止與直投子公司發(fā)生利益輸送、“暗箱”操作和道德風(fēng)險(xiǎn)。

1、 信息隔離墻制度

為防止保密信息或內(nèi)幕信息（或非公開(kāi)股價(jià)敏感信息）的有害流動(dòng)，協(xié)助防止未經(jīng)授權(quán)披露或?yàn)E用（或可能的濫用）此類信息，防止公司內(nèi)部出現(xiàn)內(nèi)幕交易，中金公司制定了信息隔離墻制度，建立了相應(yīng)的隔離機(jī)制，具體體現(xiàn)為：

(1)可能接觸到非公開(kāi)敏感信息的投資銀行部、資本市場(chǎng)部等部門與得不到該信息的自營(yíng)部門、資產(chǎn)管理部門、經(jīng)紀(jì)部門和研究部之間采取辦公位置的物理隔離。

(2)對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)的相應(yīng)工作環(huán)節(jié)、相關(guān)非公開(kāi)信息的業(yè)務(wù)知情人員所接觸或掌握的業(yè)務(wù)保密信息進(jìn)行合理的隔離。

(3)在業(yè)務(wù)部門內(nèi)部建立保密信息的管理制度及敏感信息傳遞的控制制度。

(4)制訂了跨部門人員、信息流動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)程序。

2、 觀察名單和限制名單制度

中金公司借鑒了成熟資本市場(chǎng)的做法，在公司內(nèi)部建立了限制名單及觀察名單以實(shí)現(xiàn)并監(jiān)控信息隔離墻政策的實(shí)施情況。合規(guī)管理部每周定期向公司內(nèi)部相關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)布限制名單，并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展即時(shí)更新。公司部分業(yè)務(wù)活動(dòng)可能將受到限制，如研究部不得發(fā)表關(guān)于限制名單上的發(fā)行人的研究報(bào)告，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門不得進(jìn)行關(guān)于限制名單上發(fā)行人證券的宣傳或者推介活動(dòng)等。觀察名單高度保密不對(duì)外發(fā)布，由隔離墻控制室掌握具體名單。一般而言，進(jìn)入觀察名單并不影響公司正常業(yè)務(wù)的進(jìn)行，但隔離墻監(jiān)控室可能對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)（如研究報(bào)告、公司自營(yíng)交易和資產(chǎn)管理交易、員工交易）進(jìn)行監(jiān)控。

3、 投行業(yè)務(wù)信息保密制度

中金公司投資銀行部制訂了保密制度，要求投行員工必須嚴(yán)格遵守公司保密方面的有關(guān)要求，同時(shí)必須嚴(yán)格遵守與客戶所簽訂之《保密協(xié)議》所規(guī)定的條款。保密制度明確規(guī)定未經(jīng)項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人許可、或其他擁有授權(quán)的人員批準(zhǔn)，投行員工不能與項(xiàng)目組以外成員相互交換涉及項(xiàng)目及客戶的非公開(kāi)信息或敏感信息；未經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人許可，不能與外單位交換公開(kāi)信息以外的資料和信息，尤其是客戶的非公開(kāi)信息和中金公司制作的方案、分析等內(nèi)部材料。

4、 投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度

中金公司的投行業(yè)務(wù)管理對(duì)于所有項(xiàng)目的立項(xiàng)及執(zhí)行過(guò)程均嚴(yán)格把關(guān)，確保項(xiàng)目的立項(xiàng)和執(zhí)行符合法律法規(guī)的要求和公司的整體利益。

(1)嚴(yán)格執(zhí)行立項(xiàng)程序

根據(jù)投資銀行部制定的項(xiàng)目立項(xiàng)審批制度，立項(xiàng)流程包括申請(qǐng)、審查和決策三個(gè)環(huán)節(jié)，申請(qǐng)人、審查人和決策者的職能分工明晰，在審查過(guò)程中給予公平、獨(dú)立的評(píng)估意見(jiàn)，杜絕職能重疊、利益沖突、違法違規(guī)的情況發(fā)生。

(2)在項(xiàng)目執(zhí)行方面實(shí)行嚴(yán)密的內(nèi)核制度

執(zhí)行部門對(duì)于項(xiàng)目的執(zhí)行工作層層把關(guān)，設(shè)置了內(nèi)核領(lǐng)導(dǎo)小組、項(xiàng)目執(zhí)行與質(zhì)量控制委員會(huì)以及內(nèi)核工作小組三個(gè)層面的內(nèi)核體系，嚴(yán)格按照法律法規(guī)的指引，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目定期及不定期的審查，有效保障項(xiàng)目的獨(dú)立決策與合規(guī)運(yùn)作，杜絕違法違規(guī)的行為和操作。

(i)內(nèi)核體系與項(xiàng)目執(zhí)行職能獨(dú)立，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中起到良好的制衡作用

投行業(yè)務(wù)正式立項(xiàng)后，項(xiàng)目執(zhí)行與質(zhì)量控制委員會(huì)將指定固定的項(xiàng)目聯(lián)系人，與項(xiàng)目執(zhí)行小組保持積極溝通。同時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，項(xiàng)目執(zhí)行與質(zhì)量控制委員會(huì)將定期安排日常審查，聽(tīng)取項(xiàng)目情況，了解各項(xiàng)目執(zhí)行中的重大問(wèn)題，根據(jù)項(xiàng)目具體情況與項(xiàng)目組一起研究解決方案，確保項(xiàng)目執(zhí)行質(zhì)量。

項(xiàng)目執(zhí)行到一定階段后，項(xiàng)目執(zhí)行與質(zhì)量控制委員會(huì)將組建項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作小組并指定相關(guān)成員。項(xiàng)目材料申報(bào)之前必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)密的內(nèi)核程序，內(nèi)核工作小組成員進(jìn)行核查并書面簽署核查意見(jiàn)后，由投行部負(fù)責(zé)人、投行部項(xiàng)目執(zhí)行與質(zhì)量控制委員會(huì)負(fù)責(zé)人、法律部負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人及公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人組成的內(nèi)核領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)材料進(jìn)行審議并給出內(nèi)核意見(jiàn)。

(ii)設(shè)立專門的執(zhí)行團(tuán)隊(duì)參與、支持項(xiàng)目執(zhí)行

投行部門設(shè)立了專門的執(zhí)行團(tuán)隊(duì)，參與及支持相關(guān)項(xiàng)目的執(zhí)行工作，最大程度地弱化項(xiàng)目組與客戶公司之間為達(dá)到各自利益而形成的互惠互利關(guān)系，進(jìn)而杜絕媒體報(bào)導(dǎo)的“PE腐敗”等同類事件的發(fā)生。

(3)全方位的考評(píng)制度

公司采用全方位的綜合考評(píng)制度，個(gè)人利益與項(xiàng)目的執(zhí)行結(jié)果不直接掛鉤。項(xiàng)目執(zhí)行與質(zhì)量控制委員會(huì)根據(jù)日常跟蹤項(xiàng)目執(zhí)行情況、日常審查的情況等，對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組的執(zhí)行質(zhì)量進(jìn)行打分，打分結(jié)果是年終考評(píng)的一個(gè)重要指標(biāo)。上述考評(píng)制度的建立有助于擺正項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)及相關(guān)個(gè)人的利益與公司執(zhí)行部門的整體利益的關(guān)系。

公司防范利益沖突投訴電話

為防范與直投子公司之間的利益沖突并接受公眾監(jiān)督，中金公司設(shè)立投訴電話，電話號(hào)碼：010- 85679515。