與證券研究報告發(fā)布相關(guān)的信息披露

2019-01-29信息披露

為了防范潛在的利益沖突，規(guī)范公司證券研究分析人員發(fā)布研究報告行為， 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》、《證券公司信息隔離墻制度指引》等法律法規(guī)以及自律管理規(guī)范的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特作如下披露： 

1、執(zhí)業(yè)資格披露

中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“本公司”）具有中國證監(jiān)會許可的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。本公司從事研究報告發(fā)布業(yè)務(wù)的分析師個人的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書是由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)，分析師執(zhí)業(yè)人員的相關(guān)信息可點(diǎn)擊中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站中關(guān)于本公司注冊證券從業(yè)人員名單鏈接進(jìn)行查看。 （http://person.sac.net.cn/pages/registration/sac-publicity-finish.html?aoiId=1999008）。 

2、研究報告靜默期安排 

1) 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告； 

2) 擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告； 

3) 擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。 

為保證制度的有效性和適時性，本公司將根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)范以及其他相關(guān)規(guī)定，并視情況變化適時修訂調(diào)整靜默期的相關(guān)安排。