習(xí)近平總書記在中央金融工作會議上的重要講話，為新時代新征程推動金融高質(zhì)量發(fā)展提供了根本遵循和行動指南。中金公司將始終堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，深刻把握金融工作的政治性和人民性，緊緊圍繞建設(shè)金融強(qiáng)國目標(biāo)，堅(jiān)定不移走穩(wěn)走好中國特色金融發(fā)展之路。

以國為懷，踐行金融報國使命

中央金融工作會議強(qiáng)調(diào)，要加快建設(shè)金融強(qiáng)國，堅(jiān)定不移走中國特色金融發(fā)展之路，為我們做好新時代金融工作指明了方向。證券公司必須深刻把握金融工作的政治性、人民性，增強(qiáng)金融報國情懷和政治擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)持以人民為中心的價值取向，堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本宗旨，努力建設(shè)成為一流投資銀行，為以中國式現(xiàn)代化全面推進(jìn)強(qiáng)國建設(shè)、民族復(fù)興偉業(yè)提供有力支撐。

（一）苦練內(nèi)功，不斷增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

一是緊密圍繞服務(wù)國家戰(zhàn)略，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。證券公司要以國家戰(zhàn)略為導(dǎo)向，更有效發(fā)揮在連接實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場中的樞紐作用，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求提供更高質(zhì)量、更有效率的金融服務(wù)，并引導(dǎo)社會資本更多流向科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全、綠色發(fā)展、中小微企業(yè)、共同富裕等領(lǐng)域，在支持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、新型工業(yè)化建設(shè)等過程中發(fā)揮更大作用，助力國家不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢。

二是繼續(xù)大力支持企業(yè)直接融資，不斷提升全生命周期服務(wù)效能。證券公司要不斷發(fā)揮為實(shí)體經(jīng)濟(jì)“輸血供氧”功能，為企業(yè)拓寬融資渠道、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，通過股債融資、并購重組等方式全方位滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資需求。此外，在有效發(fā)揮“融資”功能的基礎(chǔ)上，證券公司還應(yīng)積極發(fā)揮“大投行”職責(zé)，“扶上馬送一程”，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的投前和投后賦能，幫助企業(yè)對接所需資源，為企業(yè)提供一系列貫穿生命周期、全產(chǎn)業(yè)鏈的服務(wù)。

（二）金融為民，全力書寫好“人民金融”新篇章

一是強(qiáng)化資本市場人民性的優(yōu)勢。資本市場要切實(shí)服務(wù)于廣大人民的需求和利益，確保資本市場的發(fā)展成果惠及更多人民群眾。為此，我們需要引導(dǎo)資本市場向更加人性化、普惠化的方向發(fā)展，滿足人民群眾的多元化投資需求，在提升居民財(cái)產(chǎn)性收入、改善居民收入分配結(jié)構(gòu)上發(fā)揮重要作用。

二是加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，滿足廣大居民多元化資產(chǎn)配置需求。隨著我國居民財(cái)富快速增長，居民優(yōu)化資產(chǎn)配置、增加財(cái)產(chǎn)性收入的需求日益迫切。證券公司更需加快轉(zhuǎn)型，推進(jìn)財(cái)富管理業(yè)務(wù)發(fā)展,為客戶提供多層次、多品種、風(fēng)險收益匹配的金融產(chǎn)品，在滿足居民多元化資產(chǎn)配置需求的同時，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)前，證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)買方投顧轉(zhuǎn)型的趨勢已逐漸明朗，下一步還要繼續(xù)發(fā)揮在各類產(chǎn)品上的專業(yè)優(yōu)勢，提升服務(wù)效率，優(yōu)化服務(wù)水平，提升客戶獲得感，為居民財(cái)富的保值增值做出貢獻(xiàn)。

專注主業(yè)，助力中國特色資本市場發(fā)展

本次中央金融工作會議對資本市場發(fā)展提出了更高要求，尤其強(qiáng)調(diào)“金融是國民經(jīng)濟(jì)的血脈”、“要更好發(fā)揮資本市場樞紐功能”，為資本市場和證券行業(yè)加快高質(zhì)量發(fā)展指明了方向。

一是優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，更好發(fā)揮資本市場樞紐功能。資本市場通過發(fā)揮資源配置功能，能夠把高質(zhì)量發(fā)展包括資金、信息、技術(shù)、人力在內(nèi)的各種發(fā)展要素觸達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，也有助于將更多資源向國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)集中，推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。投資銀行是疏通資金渠道、助力促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要紐帶。當(dāng)前中國投行正面臨前所未有的戰(zhàn)略發(fā)展機(jī)遇，也對加快自身高質(zhì)量發(fā)展提出了更高要求。一方面，全面注冊制要求投行必須完善能力和責(zé)任體系建設(shè)，另一方面，高水平對外開放新趨勢也要求中國投行加快打造核心競爭力，為中國企業(yè)“走出去”保駕護(hù)航。

二是推動股票發(fā)行注冊制走深走實(shí)，發(fā)展多元化股權(quán)融資，大力提高上市公司質(zhì)量。上市公司是資本市場發(fā)展的基石，提高上市公司質(zhì)量是推動資本市場健康發(fā)展的內(nèi)在要求。今年是我國全面實(shí)行注冊制的第一年，作為證券公司，我們深切感受到市場結(jié)構(gòu)和市場生態(tài)發(fā)生深刻變化，資本市場對實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是科技創(chuàng)新的服務(wù)功能大幅提升，同時以信息披露為核心的監(jiān)管制度對證券公司也提出了更高要求。中金公司對深化注冊制改革、進(jìn)一步激發(fā)資本市場活力充滿信心，今后將繼續(xù)圍繞提高上市公司質(zhì)量，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作。

三是推動建立中國特色估值體系。我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)體制以及資本市場生態(tài)都與國外不同，建立科學(xué)的具有中國特色的估值體系，對建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場具有重要意義。證券公司要深刻認(rèn)識我們的市場體制機(jī)制、行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、主體持續(xù)發(fā)展能力所體現(xiàn)的鮮明中國元素、發(fā)展階段特征，把中國特色估值體系的建設(shè)與市場化價值評估機(jī)制相結(jié)合，推動社會資本與國有資本共同進(jìn)步。

四是服務(wù)好金融高水平對外開放。隨著“中國的大門越開越大”，更加需要中國打造出國際一流投行為企業(yè)保駕護(hù)航，更好地服務(wù)企業(yè)的跨境投融資需求，在國際市場上維護(hù)中國企業(yè)利益、凸顯中國企業(yè)價值。證券公司一方面要充分發(fā)揮資本市場融資工具和融資渠道優(yōu)勢，提高資本的全球配置能力，將國內(nèi)外更多金融活水引入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，另一方面要加快提升投行的全球競爭力，提高國際金融市場定價權(quán)和話語權(quán)，為打造經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國和推進(jìn)企業(yè)全球化提供有力金融支持。

穩(wěn)健經(jīng)營，牢牢守住不發(fā)生重大金融風(fēng)險的底線

防控風(fēng)險是金融工作的永恒主題。當(dāng)前國內(nèi)外形勢發(fā)生深刻變化，經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險隱患仍然較多。這就要求證券公司必須持續(xù)加強(qiáng)自身風(fēng)險防控體系建設(shè)，才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

一是增強(qiáng)憂患意識，堅(jiān)持底線思維。要深入貫徹總體國家安全觀，以更高的政治站位、更高的政治敏感性認(rèn)識風(fēng)險、研判風(fēng)險。證券公司要時刻保持戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如履薄冰的心態(tài)，堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營的理念，把風(fēng)險防范和內(nèi)控合規(guī)作為首要事項(xiàng)來抓。要思考風(fēng)險新特征、新表現(xiàn)、新影響，關(guān)注跨區(qū)域、跨市場、跨行業(yè)的風(fēng)險交叉?zhèn)魅?，把風(fēng)險政策和風(fēng)險偏好放在更加突出的位置，堅(jiān)持底線思維、極限思維，豐富和完善極端情形應(yīng)對預(yù)案。

二是強(qiáng)化風(fēng)險管理水平。證券公司應(yīng)當(dāng)將防范化解金融風(fēng)險和新發(fā)展理念融入企業(yè)經(jīng)營管理，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險管理的全面性和穿透管理，對風(fēng)險問題“零容忍”，堅(jiān)決懲治違法犯罪行為，嚴(yán)防道德風(fēng)險。以中金公司為例，近年來公司高度重視內(nèi)部風(fēng)險防線的建設(shè)，通過加強(qiáng)1.5道風(fēng)險防線與二三道防線的協(xié)同、各部門協(xié)同的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)縱向及橫向打通的立體化體系，同時持續(xù)加強(qiáng)對表內(nèi)外風(fēng)險的全面覆蓋和對分子公司穿透管理，有針對性地改進(jìn)薄弱環(huán)節(jié)。

三是綜合運(yùn)用信息科技手段提升風(fēng)險防控能力。證券公司應(yīng)高度重視數(shù)字科技在內(nèi)部風(fēng)險防控中的運(yùn)用，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等前沿技術(shù)和工具，完善升級風(fēng)險管理系統(tǒng)，提升內(nèi)部風(fēng)險管理水平和工作效率，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險早識別、早預(yù)警、早處置。

四是培養(yǎng)專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守。證券公司應(yīng)注重培養(yǎng)員工的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守，堅(jiān)持政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬的選人用人標(biāo)準(zhǔn)，鍛造忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)專業(yè)化金融干部人才隊(duì)伍。加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)和教育，大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和證券行業(yè)文化，堅(jiān)持誠實(shí)守信、以義取利、義在利先、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)，不斷提高員工的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德水平。

中金公司將以黨中央對金融工作的關(guān)懷重視和人民群眾對優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)的迫切需求為前進(jìn)動力，把建設(shè)金融強(qiáng)國的“動員令”轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動，錨定一流，追趕一流，超越一流。同時，立足自身國際化程度較高的優(yōu)勢，繼續(xù)深化在“一帶一路”、國際金融中心等的布局，奮力提升在國際資本市場的話語權(quán)、定價權(quán)和影響力，為奮進(jìn)金融強(qiáng)國目標(biāo)、為中國式現(xiàn)代化建設(shè)貢獻(xiàn)中金力量。

本文作者為中金公司黨委書記、董事長陳亮。文章在2023年11月20日刊載于《財(cái)聯(lián)社》。